Учиться в России!
Регистрация »» // Логин:  пароль:

Федеральный правовой портал (v.3.2)
ПОИСК
+ подробный поиск
Подняться выше » Главная/Все книги/

Источник: Электронный каталог отраслевого отдела по направлению «Юриспруденция»
(библиотеки юридического факультета) Научной библиотеки им. М. Горького СПбГУ

Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков :

АР
О572 Омельянович, В. В. (Вадим Васильевич).
Расследование подделки, изготовления или сбыта
поддельных документов, государственных наград, штампов,
печатей, бланков :автореферат диссертации на соискание
ученой степени кандидата юридических наук. Специальность 12
.00.09 - уголовный процесс ; криминалистика ; оперативно-
розыскная деятельность /В. В. Омельянович ; Науч. рук. А. А
. Кузнецов. -Омск,2011. -23 с.-Библиогр. : с. 22 - 23.10
ссылок
Материал(ы):
  • Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.
    Омельянович, В. В.

    Омельянович, В. В.
    Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков :автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук.

    ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

    Актуальность темы диссертационного исследования. Технические характеристики современного оборудования позволяют фальсифицировать практически любой вид официального документа, государственной награды, штампа, печати, бланка. Свободный доступ к результатам научно-технического прогресса широких масс населения усугубляет криминогенную обстановку в указанной сфере правонарушений. В последнее время прослеживается тенденция к увеличению числа преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ. Так, в 2008 г. было зарегистрировано 9413 преступлений данного вида, что на 28,3% больше, чем в 2007 г., на 30,1%— чем в 2006 г. и на 34,8%— чем в 2005 г. Вместе с тем можно констатировать, что раскрываемость таких преступлений продолжает снижаться. Если в 2007 г. она была на 2,7% ниже, чем в 2006 г., то уже в 2009 г. она опустилась до 30,7% по отношению к 2008 г. С января по ноябрь 2010 г. показатель раскрытых преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, остановился на отметке 46,2% (со знаком минус по отношению к аналогичному периоду прошлого года)[1]. Изложенное требует от следователей (дознавателей) повышения уровня владения методикой расследования уголовных дел названной категории.

    Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков обладает рядом особенностей, свойственных именно этому виду преступлений. Соответственно, и производство следственных действий (осмотр места происшествия, предметов и документов, допрос, освидетельствование и др.) обладает выраженной спецификой, что требует от следователей (дознавателей) ее учета при выборе тактических приемов.

    Рассматриваемые преступления характеризуются высокой степенью общественной опасности, так как поддельные документы, государственные награды, печати, штампы и бланки дают возможность преступникам искажать действительную информацию, посягать на порядок документального удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, и установленный порядок обращения с государственными наградами. Необходимо отметить, что данные деяния часто являются подготовкой к совершению других преступлений, таких, например, как незаконное получение кредита, незаконное предпринимательство, налоговые преступления, мошенничество, хищения и др.

    3

    Криминальная деятельность в этой сфере представляет собой преступный бизнес, находящийся под контролем организованных преступных формирований, влияющих, в свою очередь, на расширение рынка сбыта поддельной продукции. Как следствие, можно прогнозировать увеличение количества преступлений, связанных с подделкой, изготовлением или сбытом поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков.

    Деятельность по расследованию преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, достаточно сложна и неоднозначна, что вызывает необходимость дальнейших серьезных научных разработок и создания методических рекомендаций. Изложенное и обусловило выбор настоящей темы исследования.

    Степень научной разработанности проблемы. Разные аспекты подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в той или иной степени рассматривались не только криминалистами, но и учеными-специалистами по уголовному праву. Проблемами уголовной ответственности за совершение данных преступлений занимались B.C. Постников, П. Ю. Летников, Г. Ф. Поленов, А.Н. Ватутин, Л. Г. Чащина, Е. Ю. Сабитова и др. Криминалистическому исследованию документов посвящены труды М.В. Жижиной, Н.А. Иванова, С. А. Кострова, А. А. Волкова, С. Б. Шашкина и др., оттисков печатей и штампов — Л. И. Булановой, А. А. Гусева, Л. Г. Вдовенко, П. А. Павлюченкова, Э. Б. Мельниковой и др. Е. Г. Коваленко рассматривал вопросы расследования преступлений, совершенных в сфере экономической деятельности с использованием подлога документов, но его работа лишь частично соприкасается с предметом нашего исследования. Однако проблемы расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, до настоящего момента не исследовались. Все это и определяет своевременность предпринятого автором диссертационного исследования.

    Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка методики расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей и бланков.

    Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:

    — проанализировать нормативные правовые акты, регулирующие практику расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;

    — исследовать криминалистическую характеристику подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;

    — определить алгоритм действий следователя (дознавателя) по проверке сообщений о подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;

    4

    — выявить криминалистически значимые признаки наиболее распространенных способов совершения подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей и бланков;

    — уточнить формы и содержание взаимодействия следователей (дознавателей) с сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений как при проверке сообщений о преступлении, так и в ходе расследования уголовных дел;

    — систематизировать типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;

    — выявить особенности использования тактических приемов проведения отдельных следственных действий и разработать на их основе рекомендации для сотрудников ОВД по организации и тактике проведения отдельных следственных действий на первоначальном и последующем этапах расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.

    Объектом исследования являются, с одной стороны, преступная деятельность по подделке, изготовлению или сбыту поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, с другой — правоприменительная деятельность по расследованию уголовных дел данного вида.

    Предметом исследования выступают закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения и сокрытия преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ, выявления сведений о преступлении и его участниках.

    Методология и методика исследования. Обоснованность содержащихся в диссертации выводов достигается посредством применения диалектического метода познания действительности, системного подхода и использования методов исторического, сравнительно-правового, ситуационного, статистического и конкретно-социологического анализа.

    Исследование проводилось на основе достижений в области криминалистики, уголовного процесса, уголовного права, оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы, криминологии и судебной психологии.

    Эмпирической основой диссертационного исследования послужили результаты изучения по специально разработанной программе 307 архивных уголовных дел, расследовавшихся в 1998-2009 гг. УВД по Омской области, гг. Новосибирска, Екатеринбурга, Иркутска, Казани, Кургана, Уфы, Читы, Барнаула. Кроме того, по специально разработанным опросным листам проведено анкетирование 295 сотрудников следственных подразделений по вопросам расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в указанных регионах.

    Научная новизна исследования состоит в том, что с учетом реалий настоящего времени на монографическом уровне разработана частная методи-

    5

    ка расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков. Рассмотрены понятие и содержание криминалистической характеристики указанных преступлений. На основе обобщения практики расследования данного вида преступлений изложены способы их совершения и определены признаки, позволяющие в процессе работы по уголовному делу выявлять и фиксировать сведения, которые могут в дальнейшем стать доказательствами. Предложен алгоритм действий следователя (дознавателя) как в типичных доследственных ситуациях стадии возбуждения уголовного дела, так и в типичных следственных ситуациях на первоначальном и последующем этапах расследования. Изложены рекомендации по эффективному производству следственных действий с учетом новейших достижений науки и практики. Дан перечень действий лица, в чьем производстве находится уголовное дело, по каждому из направлений расследования.

    Научную новизну диссертационного исследования определяют также основные положения, выносимые на защиту:

    1. Криминалистическая характеристика подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков — это комплекс закономерно повторяющихся, криминалистически значимых данных о наиболее типичных признаках этого вида преступлений, состоящий из сведений о способе совершения преступления, предмете преступного посягательства, личности преступника, механизме следообразования, обстановке совершения преступления.

    2. Способ совершения как элемент криминалистической характеристики подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков является пол но структурным и включает в себя сведения, характеризующие:

    а) подготовку к преступлению: выбор преступником или группой преступников определенного вида документов для подделки; изучение специальной литературы; избрание конкретного способа подлога; отыскание и приобретение необходимых расходных материалов, а также технических средств и приспособлений для производства подложной продукции; подбор и соответствующее оборудование помещений для тиражирования подделок; вовлечение в преступную деятельность лиц, обладающих специальными знаниями в области полиграфии, граверного и литейного дела, профессиональной фотографии, информатики; отыскание лиц, которые будут заниматься подделкой рукописных записей в документах; определение мест хранения и сбыта подложной продукции, а также способа доставки подложной продукции в места последующего сбыта; выбор способа сокрытия преступления и т.д.;

    б) непосредственное совершение преступления: подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей,

    6

    бланков; использование поддельного документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей выполнения конкретных действий;

    в) способ сокрытия преступления: сокрытие подложной продукции, инструментов, оборудования, материалов, использовавшихся для производства фальсификатов; маскировку подложной продукции в целях придания ей вида документов, длительное время находящихся в эксплуатации; ликвидацию некачественных экземпляров подделок, а также, в случае разоблачения отдельных соучастников, при необходимости уничтожение всей партии поддельной продукции, использованных материалов и оборудования; конспирацию мест изготовления подложной продукции под какие-либо места хозяйственного пользования (гаражи, склады и т. д.); разработку легенды для правоохранительных органов относительно осуществляемой деятельности в случае разоблачения (деятельность по производству книг, журналов, открыток и т. д.), разработку вариантов безопасного поведения и т. д.

    3. Сведения о лицах, совершающих подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, классифицируются в зависимости от преследуемой преступной цели и числа участников совершения противоправных деяний:

    а) о лицах, фальсифицирующих документы для личного пользования. Как правило, о лицах совершающих преступление в одиночку;

    б) о лицах, фальсифицирующих документы, государственные награды, штампы, печати, бланки для их использования другими лицами:

    — совершающих преступление в одиночку;

    — совершающих преступления в составе организованной преступной группы.

    4. Разработана криминалистическая классификация групп свидетелей в зависимости от их отношения к расследуемому событию. В частности, это:

    — лица, занимающиеся контролем подлинности документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей выполнения конкретных действий;

    — лица, ставшие очевидцами подделки, изготовления, сбыта либо использования поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков;

    — лица, принимавшие участие в проведении тактической комбинации «задержание с поличным»;

    — лица, располагающие информацией об образе жизни и связях виновного лица.

    5. Определен алгоритм действий следователя (дознавателя) на этапе возбуждения уголовного дела по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, который детерминирован результатами предварительной проверки.

    7

    Объем проверки заявлений и сообщений о преступлении по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков зависит от складывающейся доследственной ситуации и включают варианты, когда:

    а) в распоряжении следователя (дознавателя) имеются достаточные данные для возбуждения уголовного дела;

    б) следователь (дознаватель) не располагает достаточными данными для возбуждения уголовного дела.

    6. Действия следователя (дознавателя) как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования определяются складывающимися следственными ситуациями.

    На первоначальном этапе расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в зависимости от полноты и характера исходных данных о лице, совершившем преступление, складываются следующие ситуации:

    1) имеются признаки, указывающие на использование заведомо поддельного документа; совершившее преступление лицо задержано в момент предъявления фальсификата или в случаях обнаружения поддельной продукции;

    2) имеются признаки, указывающие на совершение сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; сбытчик задержан в момент совершения преступления;

    3) имеются признаки, указывающие на изготовление (подделку) подложных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков; фальсификатор задержан с поличным;

    4) имеются признаки, указывающие на совершение преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ; совершившее преступление лицо скрылось, но о нем имеются определенные сведения.

    Для каждой из указанных ситуаций автором определен оптимальный комплекс следственных действий.

    7. Разработаны научно обоснованные рекомендации для следователей (дознавателей) по совершенствованию организации и проведения отдельных следственных действий на первоначальном и последующем этапах расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (по осмотру места происшествия, осмотру предметов и документов, назначению экспертиз, обыску, допросу, следственному эксперименту).

    Теоретическая значимость диссертационного исследования. Основные теоретические выводы и положения, содержащиеся в диссертации, направлены на совершенствование научных разработок в криминалистике, уголовном процессе, судебной экспертизе, регулирующих отдельные аспек-

    8

    ты расследования преступлений указанного вида. Кроме того, материалы диссертации найдут отражение в дальнейших научных исследованиях проблем данной тематики, в учебном процессе при преподавании курса криминалистики.

    Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что с учетом обновляющегося законодательства Российской Федерации и современной правоприменительной практики разработана частная методика расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, которая используется следственными подразделениями органов внутренних дел.

    Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались на международной научно-практической конференции «Совершенствование следственной и экспертной практики» (Омская академия МВД России, 2008 г.); на ежегодной научно-практической конференции «Международные юридические чтения» (Омский юридический институт, 2008 г.); на III международной научно-практической конференции «Социально-экономические системы: современное видение и подходы» (СИБиИТ, г. Омск, 2008г.); на научной конференции адъюнктов и соискателей «Преемственность и новации в юридической науке» (Омская академия МВД России, 2009 г.); на межвузовской научно-практической конференции «Проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых исследователей» (Тюменский юридический институт МВД России, 2009 г.); на XII международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (СЮИ МВД России, г. Красноярск, 2009 г.). По теме диссертационного исследования опубликовано 12 работ общим объемом 3,52 п. л., две из которых опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационного исследования (0,91 п.л.).

    Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность УВД по Омской области, Кузбасского УВДТ, УВД по Ханты-Мансийскому АО — Югра, а также используются в учебном процессе по курсу криминалистики в Уральском юридическом институте МВД России (г. Екатеринбург).

    Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, семи параграфов, заключения, списка использованной литературы.

    9

    ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

    Во введении обосновывается выбор, формулируется актуальность темы, определяются цели и задачи, а также объект и предмет исследования, указаны его нормативно-правовая, методологическая и эмпирическая основа, характеризуются теоретическая и практическая значимость работы, научная новизна, излагаются основные теоретические положения, выносимые на защиту, приводятся данные об апробации результатов исследования.

    Первая глава «Криминалистическая характеристика подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков» состоит из трех параграфов.

    Первый параграф «Понятие и содержание криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ» посвящен вопросам определения понятия и содержания криминалистической характеристики подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков. В этих целях соискателем проведен анализ криминалистической характеристики, разработанной такими известными криминалистами, как Р. С. Белкин, А. Н. Васильев, И. А. Возгрин, И.Ф.Герасимов, Е. П. Ищенко, А. П. Колесниченко, С. П. Митричев, В. Г. Танасевич, А. Г. Филиппов, А. А. Хмыров, Н. П. Яблоков и др. На основе этого автор уточняет дефиницию понятия криминалистической характеристики и ее содержание применительно к подделке, изготовлению или сбыту поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков. Аргументирует включение всех элементов в структуру криминалистической характеристики и определяет их значение, делает акцент на том, что тесные корреляционные связи между такими элементами дают возможность следователю (дознавателю) с достаточной степенью вероятности предположить о недостающих элементах и о дальнейших направлениях расследования.

    Второй параграф «Сведения о способах совершения преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ».

    Диссертант обосновывает вывод о том, что выбор преступниками определенного способа совершения данного вида преступлений обусловлен факторами как субъективного характера (наличием опыта в совершении преступлений данной категории, профессиональных знаний производства подложной продукции, осведомленностью преступников о предоставлении льгот владельцам тех или иных видов документов и востребованности на «черном рынке» фальсификатов, психологическими особенностями личности преступника), так и объективного характера (временем и местом совершения преступления, степенью сложности изготовления (подделки) конкретного вида подложной продукции). Способ совершения преступления имеет полноструктурный характер (подготовка, совершение, сокрытие).

    10

    Автором выделены способы подделки (изготовления) документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, а также способы сбыта подложной продукции.

    1. Способы изготовления (подделки):

    а) посредством полной или частичной подделки (документы, включая бланки);

    б) с применением компьютерного оборудования, с использованием программ по изготовлению графических изображений, типографских шрифтов; рисование и изготовление печатей в штемпельно-граверных мастерских; путем перекатки вареным яйцом подлинного оттиска; с помощью клише, состоящих из частей подлинных штампов и печатей других предприятий; с помощью предметов, имеющих внешнее сходство с подлинными печатями и штампами; фотомеханический способ (путем вулканизации резины на матрицах); копирование подлинника через копировальную бумагу (оттиски печатей и штампов);

    в) отливка из легкоплавящихся металлов в соответствующие предварительно изготовленные формы, штамповка, переделывание подлинных государственных наград (например, изменение степени), вытачивание из пропорциональных по размеру форм сплавов мягких металлов с последующей доработкой мелких элементов с помощью гравирования, гальванопластики (государственные награды).

    2. Способы сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков: через «информаторов» и сбытчиков; посредством рекламы в СМИ; путем установления контакта с определенной организацией и в последующем систематического законспирированного сбыта подделок; выбор преступником конкретного вида документов, востребованных у определенной категории лиц (постоянных клиентов, например, лиц, склонных к употреблению наркотиков), для сбыта их фальсификатов.

    В третьем параграфе «Иные элементы криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ» рассматриваются предмет преступного посягательства, личность преступника, механизм следообразования, обстановка совершения преступления.

    Соискатель считает, что сведения о предмете преступного посягательства как одном из наиболее значимых элементов криминалистической характеристики обладают выраженной спецификой, заключающейся в объеме предоставляемых льгот при использовании конкретного вида фальсифицируемой продукции и уровне ее защиты от подделки. Наиболее распространенным предметом преступного посягательства выступают: а) документы (включая их бланки) (54,3% из числа изученных случаев): пенсионные удостоверения (16,1%); удостоверения личности (11,3%); медицинские книжки (9,3%); паспорта (7,3%); дипломы об окончании высших и средних специаль-

    11

    ных учебных заведений (4,5%); документы, дающие право на управление транспортными средствами (3,4%); доверенности на распоряжение денежными средствами и имуществом (1,7%); иное (0,7%); б) печати и штампы (25,8%); в) государственные награды (19,9%): медаль «Золотая Звезда» (7,5%); знаки почетных званий Российской Федерации (4,8%); медаль ордена «За заслуги перед Отечеством» 1 и 2 степени (3,2%); знак ордена Мужества (2,5%); медаль «За отвагу» (1,5%); иное (0,4% из числа изученных случаев).

    Сведения о личности преступника как элемент криминалистической характеристики дают возможность выявлять наиболее значимые для следствия (дознания) особенности, присущие лицам, совершающим подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.

    Диссертантом выделены две группы лиц, совершающих данный вид преступлений:

    1) фальсифицирующие документы для личного пользования (91,1% из числа изученных случаев). Это, как правило, совершающие преступление в одиночку;

    2) фальсифицирующие документы, государственные награды, штампы, печати, бланки для их использования другими лицами (8,9% случаев), в том числе это:

    — совершающие преступление в одиночку;

    — совершающие преступления в составе организованной преступной группы.

    Далее автор рассматривает личности преступников, относящихся к каждой из выделенных групп.

    Говоря о механизме следообразования, соискатель дает криминалистически значимое описание характерных для исследуемых преступлений видов следов. Материальные следы: 1) следы-вещества (макро- и микроследы красителей, материалов и специальных веществ, используемых в процессе подделки, изготовления подложных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, как на одежде и теле фальсификатора, так и на разного рода предметах, с которыми произошел контакт этих материалов); 2) следы-отображения (различные следы оборудования, следы преступника, отобразившиеся на фальсификатах); 3) следы-предметы (поддельные документы, государственные награды, печати, штампы, бланки, материалы для упаковки фальсификатов, фотокарточки, металлическая крошка, ткань, используемая для изготовления лент медалей, красители, бумага и другие предметы, используемые для изготовления подложной продукции; предметы и объекты, обращенные в собственность преступника при помощи подложных документов; видео-, аудио-, фотоматериалы, содержащие ценные для следствия сведения о подготавливаемом, совершаемом или совершенном

    12

    преступлении); 4) идеальные следы (носителями идеальных следов выступают лица, в чьей памяти отобразились сведения, относящиеся к событию преступления: очевидцы, свидетели, потерпевшие, их родственники, близкие лица, знакомые преступников, участвующие в задержании сотрудники правоохранительных органов).

    Рассматривая сведения об обстановке совершения преступления, соискатель указывает, что частичная подделка документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков часто производится в местах проживания лиц, совершающих данные преступления (96,8% из числа изученных случаев), в основном в вечернее время. Полностью подложная продукция производится, как правило, в вечернее и ночное время, в специально оборудованных помещениях: гаражах (37,1%); в складских помещениях (27,8%); на дачах (18,6%); в квартирах преступников (14,3%); в иных местах (2,2% случаев).

    Установлено, что выбор преступником места сбыта фальсификатов детерминирован такими особенностями личности преступника, как осторожность, стереотипы поведения, криминальный опыт и профессионализм. Выявлены меры конспирации, используемые преступниками при сбыте поддельной продукции. К ним относятся поиск покупателей через всемирную сеть «Интернет», перепроверка покупателя (выяснение мест работы и жительства, круга общения, ведение за ним слежки), продажа подделок в местах большого скопления людей, где осложняется процесс наблюдения и контроля со стороны правоохранительных органов, смена места и времени встречи с покупателем, использование фирм-прикрытий и т.д. Сбыт подделок осуществляется в основном в районах, отдаленных от мест их изготовления и мест проживания лица, совершающего указанные преступления, так как есть вероятность, что в том же округе его могут узнать местные жители. Нередки случаи создания межгосударственных мест изготовления и сбыта подделок. Соискателем установлено, что местами сбыта подложной продукции выступают железнодорожные и автовокзалы, включая прилегающую к ним территорию (30,9% из числа изученных случаев); место проживания преступника (23,7%); рынки (18,5%); остановки общественного транспорта (12,3%); станции метро (7,2%); место работы преступника (5,8%); иное (1,6%). Сбыт подделок осуществляется в оптимальное для достижения преступного результата время — праздничные и предпраздничные дни, часы пик, окончание рабочего дня (вечернее время).

    Вторая глава «Особенности возбуждения уголовного дела. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном и последующем этапах расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков» состоит из двух параграфов.

    13

    В первом параграфе «Особенности возбуждения уголовного дела и доследственные ситуации, возникающие на этапе предварительной проверки (алгоритм действий следователя (дознавателя) в каждой из них)» отмечается, что поводом к возбуждению уголовного дела по фактам подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в 47,4% из числа изученных случаев послужило заявление о преступлении, поступившее: а) от линейных контролеров (об использовании конкретным лицом заведомо подложного документа в целях льготного проезда в общественном транспорте — 40,1%); б) от представителей государственных учреждений, занимающихся оформлением документов на предоставление каких-либо льгот, субсидий (например, ГУ «Центр занятости населения» и др.), к которым обратились лица, предоставившие необходимые документы с признаками подлога, — 6,2%; в) из иных источников — 1,1%. В качестве сведений, полученных из иных источников (51,3% из числа изученных случаев), поводами к возбуждению уголовного дела стало непосредственное обнаружение признаков преступления сотрудниками ОВД, а именно: а) патрульно-постовой службы — 6,2%; б) ГИБДД — 23,1%; в) оперуполномоченными УР, ОБЭП — 19,7%; г) участковыми уполномоченными милиции — 2,3%. Явка с повинной послужила в качестве такого повода в 1,3% из числа изученных дел (только когда лица, задержанные за сбыт подложной продукции, сообщали о фактах, по которым ранее было возбуждено уголовное дело, но сбытчики до настоящего момента не были известны следствию).

    В результате анализа архивных уголовных дел данной категории автор приходит к выводу, что проверка сообщений по рассматриваемым преступлениям включала в себя такие действия, как проведение предварительного исследования подложной продукции (98,1% из числа изученных случаев); получение объяснения от лица, обратившегося с заявлением (100%); получение объяснений от свидетелей (100%); личный досмотр задержанного лица (15,3%); осмотр места происшествия (19,6%); направление запросов в наркологический и психоневрологический диспансеры (15,8%); получение характеристик в отношении задержанного лица по месту жительства, учебы, работы (7,4% из числа изученных случаев).

    Соискателем установлено, что проверка заявлений и сообщений о преступлениях в 6,1% от общего количества изученных дел проводилась в течение трех суток, в 74,8 — 10 суток, в 11,3 — 30 суток и в 7,8% случаев — сроком свыше одного месяца. Автор делает вывод, что высокий процент случаев, где на проведение доследственной проверки потребовалось 10 и более суток, обусловлен такими причинами: а) сложностью установления обстоятельств, относящихся к совершенному деянию (например, отказ заподозренного лица давать объяснения о происхождении имеющейся при

    14

    нем в момент задержания подложной продукции); б) чрезмерной загруженностью сотрудников правоохранительных органов, в связи с которой они составлением рапорта на имя начальника ОВД о продлении сроков проверки материалов по каким-либо основаниям (например, отсутствие справки об исследовании) обеспечивают себя запасом времени на реализацию указанных действий; в) выполнением во многих случаях первоначальных проверочных действий (получения объяснений, осмотра места происшествия, назначения предварительного криминалистического исследования и др.) должностными лицами, не обладающими необходимым уровнем профессионализма. Увеличение сроков проверки в дальнейшем может повлечь сложности в сборе вещественных доказательств и изменение показаний свидетелей.

    Автором сделан вывод, что при обнаружении подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков и их использования могут возникнуть типичные доследственные ситуации:

    1) в распоряжении следователя (дознавателя) имеются достаточные данные для возбуждения уголовного дела (3,7% из числа изученных случаев);

    2) следователь (дознаватель) не располагает достаточными данными для возбуждения уголовного дела (96,3% из числа изученных случаев).

    Для каждой из указанных ситуаций соискателем определен оптимальный комплекс мероприятий для результативного производства проверки заявлений и сообщений о преступлении, предусмотренном ст. 327 УК РФ.

    Автор предлагает внести изменения в закон, после чего появится возможность использовать специальные знания в форме назначения и производства экспертизы на этапе доследственной проверки, избежав при этом производства предварительного исследования специалистом, и будет ограничено участие сведущих лиц в качестве эксперта по уголовным делам, в рамках которых ими проводились предварительные исследования по тем же материалам и вопросам.

    Во втором параграфе второй главы рассматриваются типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов расследования, программа действий следователя (дознавателя) в каждой из них.

    По мнению диссертанта, следственная ситуация — совокупность криминалистически значимых, относительно стабильных, объективных сведений, полученных в определенный момент расследования посредством производства следственных действий, организационно-технических мероприятий, правильная оценка которых дает возможность оптимизировать и упорядочить процесс расследования конкретного уголовного дела.

    Автор выделяет типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования:

    15

    1) имеются признаки, указывающие на использование заведомо поддельного документа; совершившее преступление лицо задержано в момент предъявления фальсификата или в случае обнаружения у последнего поддельной продукции: а) приличном досмотре сотрудниками патрульно-постовой службы; б) при прохождении пограничного, таможенного контроля; в) при личном обыске в случае задержания за другое преступление; г) при досмотре его транспортного средства сотрудниками ГИБДД (79,8% из числа изученных случаев);

    2) имеются признаки, указывающие на совершение сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков; сбытчик задержан в момент совершения преступления (8,4%);

    3) имеются признаки, указывающие на совершение изготовления (подделки) подложных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков; фальсификатор задержан с поличным (6,1%);

    4) имеются признаки, указывающие на совершение преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ; совершившее преступление лицо скрылось, но о нем имеются определенные сведения (5,7% из числа изученных случаев). Таковыми сведениями могут выступать данные о количестве лиц и используемых ими транспортных средствах, свидетельством чего являются показания очевидцев и оставленные на месте преступления характерные следы, установленные в ходе осмотра места происшествия. На профессионализм преступника может указывать тщательная конспирация его действий (внезапная смена мест сделки купли-продажи подложной продукции; ее назначение в многолюдных местах, где затрудняется процесс слежки за его действиями, и т.д.). Названные сведения имеют значение при составлении «субъективного портрета» предполагаемого преступника или в ходе его поиска.

    Вторая и третья следственные ситуации возникают в результате производства тактической комбинации «задержание с поличным», проведению которой предшествует оперативно-розыскная деятельность.

    Для каждой следственной ситуации диссертантом определен оптимальный комплекс следственных действий.

    Отмечается, что содержание следственных ситуаций, определяющее направление хода расследования уголовного дела и суть программы действий следователя на последующем этапе, обусловлено преимущественно результатами первоначальных следственных действий, позицией обвиняемых и их защитников в отношении имеющихся доказательств, характером собранного к данному моменту фактического материала.

    Далее диссертант определяет следственные ситуации, возникающие на последующем этапе расследования преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ:

    16

    1) совершившее преступление лицо полностью признает свою вину, его показания подтверждаются имеющимися в уголовном деле доказательствами (59,6% из числа изученных случаев);

    2) совершившее преступление лицо признает предъявленное ему обвинение частично, не соглашаясь в какой-либо его части (24,9%);

    3) совершившее преступление лицо признает предъявленное ему обвинение и в показаниях указывает данные о действиях других лиц, не фигурирующих в материалах уголовного дела, или сообщает об иных эпизодах своих противоправных деяний (9,3%);

    4) совершившее преступление лицо полностью отрицает свою причастность к совершению преступления (6,2% случаев).

    Применительно к каждой из указанных выше ситуаций автором разработан алгоритм действий следователя.

    Третья глава «Особенности тактики отдельных следственных действий при расследовании подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков» состоит из двух параграфов.

    В первом параграфе рассматривается тактика отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования.

    Среди следственных действий первоначального этапа расследования диссертантом выделены осмотр места происшествия, предметов и документов, освидетельствование, обыск, выемка, назначение и производство судебных экспертиз, допросы подозреваемого и свидетелей. При этом автор обращает внимание на тот факт, что одним из ключевых требований к подготовке и производству первоначальных и последующих следственных действий по делам рассматриваемой категории выступает использование специальных знаний.

    Исследуя особенности тактики осмотра места происшествия по делам указанной категории, автор отмечает, что его эффективность детерминирована следующими условиями: инициативой следователя (дознавателя), предварительным планированием, строгой последовательностью действий, применением научно-технических средств, использованием консультативной помощи специалистов (полиграфистов, программистов, граверов, литейщиков и др.).

    В ходе детальной стадии рабочего этапа осмотра места происшествия автор рекомендует в первую очередь обращать внимание на те места, где непосредственно осуществлялись действия с поддельными документами, государственными наградами, печатями, штампами, бланками; на компьютерное, полиграфическое, фоторепродукционное, литейное, кузнечнопрессовое и другое оборудование, использованное при изготовлении фальсификатов; на места хранения и сбыта подложной продукции. При обнаружении подделок

    17

    или их заготовок в процессе осмотра надлежит получить консультацию у участвующего в следственном действии специалиста о характерных признаках, свидетельствующих о конкретном способе их производства, а также инструментах и предметах, на которые необходимо обратить внимание.

    Выявлено, что в ходе осмотра места происшествия были установлены следующие объекты: поддельные документы (67,9%); поддельные бланки (13,7%); поддельные государственные награды (4,2%); поддельные печати, штампы (8,4%); технические средства и приспособления, используемые для изготовления (подделки) фальсификатов (12,5%); следы папиллярных узоров пальцев рук на документах (11,8%); специальная литература по вопросам технологических процессов, которые могут быть использованы при производстве фальсификатов (5,1%); письма с информацией о месте встречи с клиентом для сделки купли-продажи (сбыта) поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков (3,7%); носители электронной информации (13,6%); заготовки подложной продукции (17,2%); материалы, вещества, используемые при производстве подложной продукции (5,4%); ежедневники, записные книжки с фамилиями и номерами телефонов клиентов, соучастников преступления (6,3%).

    Установлено, что осмотр предметов и документов проводился по всем уголовным делам. В ходе производства других следственных действий (осмотр места происшествия, обыск и др.) следователи (дознаватели) предпочитают не проводить осмотр поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков. Нередко это обусловлено отсутствием: а) опыта и навыков осмотра поддельной продукции; б) необходимого оборудования; в) специалиста в составе следственно-оперативной группы; г) времени. Автором предложены тактические приемы осмотра отдельно для каждого предмета и документа (документы, включая бланки; печати, штампы; государственные награды; программное обеспечение и устройства для изготовления подложной продукции).

    Диссертант считает, что освидетельствование следует проводить в целях обнаружения на руках и теле виновного лица частиц материалов, из которых изготовлены фальсификаты, а также повреждений кожного покрова в виде трещин, язв, ожогов, полученных при производстве подделок. При обнаружении подобных изменений на кожном покрове задержанного лица автор рекомендует привлекать врача — специалиста в области судебной медицины для оказания необходимой помощи.

    Анализ архивных уголовных дел показал, что обыски проводились в следующих случаях: а) при задержании лица (27,3% из общего количества изученных случаев); б) по месту жительства подозреваемого (36,5%); в) по месту жительства родственников подозреваемого (7,6%); г) на дачах (13,1%); д) в гаражах (6,4%); е) в транспортных средствах (9,1%). В ре-

    18

    зультате производства обыска были обнаружены такие объекты, как поддельные документы (67,2% из числа изученных случаев); государственные награды (12,7%); печати, штампы (18,5%); бланки (5,6%); устройства для производства фальсификатов (31,4%); материалы, использующиеся при производстве подделок (24,9%); подлинные документы, государственные награды, печати, штампы, бланки, с помощью которых путем частичной подделки получали экземпляры фальсификатов (8,8%); заготовки для производства подделок, испорченные экземпляры, остатки от использованных материалов (20,2%); следы деятельности и пребывания преступника на месте производства обыска, следы обуви, рук, ног, личные вещи (98,6%); специальная литература по вопросам полиграфии, граверного дела, штамповки, литья, гальванопластики, рецепты химических веществ и смесей красок (11,3% из числа изученных случаев). Далее рассмотрены тактические особенности проведения обыска, даны рекомендации по использованию научно-технических средств.

    Исследование показало, что выемка проводится по общим правилам, разработанным в криминалистике.

    Анализ практики назначения экспертиз по уголовным делам данной категории показывает, что в 98,1% из числа изученных дел назначалась технико-криминалистическая экспертиза документов; в 17,3 — почерковедческая экспертиза; в 9,7 — компьютерная экспертиза при изготовлении документа (бланка) с использованием компьютерного оборудования; в 4,2% — дактилоскопическая экспертиза. В диссертации приведен перечень вопросов идентификационного, диагностического и классификационного характера, которые решаются указанными экспертизами при исследовании поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков, использованного при их производстве оборудования, различных следов и материалов.

    Разработан перечень вопросов, подлежащих выяснению при допросе подозреваемого, в зависимости от того, какие именно преступные действия были им совершены: а) изготовление (подделка) поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков; б) сбыт подложной продукции; в) использование заведомо подложного документа, предоставляющего право или освобождающего от обязанностей выполнения конкретных действий. Предложена тактика допроса подозреваемого в конфликтной и бесконфликтной ситуациях.

    Наиболее часто встречающиеся типы свидетелей классифицированы на четыре основные группы в зависимости от их отношения к расследуемому событию: 1) лица, занимающиеся контролем подлинности документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей выполнения конкретных действий (например, сотрудники ГИБДД, таможни, линейные конт-

    19

    ролеры на общественном транспорте и др.); 2) лица, ставшие очевидцами подделки, изготовления, сбыта либо использования поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков (например, пассажиры общественного транспорта, которые стали очевидцами попытки использования виновным лицом подложного документа, предоставляющего право бесплатного проезда); 3) лица, принимавшие участие в проведении тактической комбинации «задержание с поличным» (сотрудники органа дознания, специалисты, понятые); 4) лица, располагающие информацией об образе жизни и связях виновного лица (соседи, друзья, родственники, коллеги, знакомые). Сформулирован предмет допроса каждой группы свидетелей. Рассмотрены тактические приемы производства данного следственного действия.

    Второй параграф третьей главы «Тактика отдельных следственных действий на последующем этапе расследования» посвящен рассмотрению тактических особенностей следственных действий, проводимых на последующем этапе расследования: допроса обвиняемого, следственного эксперимента, проверки показаний на месте, очной ставки.

    Диссертант отмечает, что одним из ключевых условий успешного производства допроса обвиняемого выступает его тщательная подготовка. Однако практика расследования показала, что по данной категории преступлений она проводилась формально. Установлено, что следователями редко составлялись письменные планы допроса, заранее не прорабатывалась очередность допроса обвиняемых, не определялись порядок предъявления доказательств и необходимые тактические приемы. Некоторые следователи лишь кратко отражали в протоколе допроса правдивые показания обвиняемого, если они были аналогичны полученным от него в качестве подозреваемого. На взгляд автора, кроме их фиксации, следователь должен также стремиться к получению других доказательств вины допрашиваемого лица. Рекомендуется использовать планы или шаблоны электронных документов с четкими и недвусмысленными вопросами, подготовленными путем анализа материалов уголовного дела. Далее рассмотрены тактические особенности допроса обвиняемого в конфликтной и бесконфликтной ситуациях.

    Автор рекомендует проводить следственный эксперимент в целях проверки навыков и возможности подделки, изготовления обвиняемым подложной продукции с использованием определенного оборудования (компьютерной, фоторепродукционной, полиграфической техники и др.), химических препаратов и др.; установления возможности подделки фальсификатов с применением конкретного оборудования (например, изъятого в ходе обыска технического средства) и совершения преступления конкретным способом (например, изготовление поддельного документа с помощью рисования); установления количества фальсификатов, которые можно изготовить в опре-

    20

    деленных условиях за какой-либо промежуток времени; выявления реальной возможности наблюдать за действиями лиц, изготавливающих поддельную продукцию в определенных условиях.

    В результате исследования выяснилось, что проверка показаний на месте проводилась лишь в 3,0% из числа изученных случаев (из них в 92,1 % случаев подтверждены показания, данные ранее обвиняемым; в 1,7% — опровергнуты ложные показания и в 6,2% — выявлены новые обстоятельства). Диссертант рекомендует более активно использовать названное следственное действие. В соответствии с проведенным исследованием проверка показаний на месте заключалась в том, что обвиняемые показывали пути подхода к месту совершения преступления и отхода от него, а также место, где осуществлялись подделка, изготовление или сбыт подложной продукции; поясняли, какие изменения произошли в обстановке на месте совершения преступления; уточняли и конкретизировали показания, данные ими ранее на допросе, «привязывая» их к имеющейся на месте материальной обстановке; указывали оборудование, материалы и предметы, использованные при производстве подложной продукции, места хранения (тайники) подложной продукции; демонстрировали конкретные действия, связанные с механизмом совершения преступления.

    По уголовным делам о подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков очная ставка проводилась в 8,7% из числа изученных случаев, в 12,5% из них она была произведена между двумя обвиняемыми, а в остальных — между обвиняемым и свидетелем. Результативность проведения данного следственного действия напрямую зависит от тщательности и качества предварительной подготовки, заблаговременного установления причин, противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц. Автор рекомендует заранее подготовить точные, детализирующие вопросы, которые в процессе проведения очной ставки не только позволят добиться уточнения определенных элементов устанавливаемых обстоятельств, но и будут способствовать разоблачению ложных показаний.

    В заключении формулируются выводы, полученные в результате проведенного диссертационного исследования, вносятся предложения и даются практические рекомендации по совершенствованию процесса расследования подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.

    21

    Основные положения диссертационного исследования изложены в следующих публикациях:

    Статьи в ведущих рецензируемых научных журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Минобрнауки России для публикации результатов диссертационного исследования:

    1. Кузнецов А. А., Омелъянович В. В. К вопросу о совершенствовании деятельности сведущих лиц в расследовании преступлений // Вестник криминалистики. 2009. Вып. 1.С. 41-44. 0,41 п. л.

    2. Омельянович В. В. Тактические особенности производства осмотра места происшествия при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ// Вестник криминалистики. 2010. Вып. 1. С. 131-136. 0,5 п.л.

    Иные научные публикации:

    1. Омельянович В. В. К вопросу о подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков // Социально-экономические системы: современное видение и подходы : мат-лы Третьей междунар. науч.-практ. конф. Омск : Сибирский институт бизнеса и информационных технологий, 2008. С. 179-182. 0,19 п. л.

    2. Омельянович В. В. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков// Международные юридические чтения : мат-лы науч.-практ. конф. Омск : Омский юридический институт, 2008. Ч. V. С. 180-182. 0,15 п.л.

    3. Омельянович В. В. Современные способы подделки документов// Совершенствование следственной и экспертной практики : тезисы докладов и сообщ. междунар. науч.-практ. конф. Омск : Омская академия МВД России 2008. С. 132-134. 0,15 п.л.

    4. Омельянович В. В. К вопросу о возможности производства экспертизы на этапе доследственной проверки по делам о подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков // Подходы к решению проблем законотворчества и правоприменения : науч. тр. адъюнктов и соискателей. Омск : Омская академия МВД России, 2009. Вып. 16. С. 186-192. 0,5 п. л.

    5. Омельянович В. В. Криминалистически значимые сведения о способах подделки печатей и штампов // Правоохранительные органы: теория и практика. 2009. № 1. С. 74-75. 0,17 п.л.

    6. Омельянович В. В. Криминалистически значимые сведения о типичных способах сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов, бланков // Проблемы юридической науки и практики: взгляд моло-

    22

    дых исследователей : сб. тезисов докладов и сообщ. междунар. науч.-практ. конфер. Тюмень : Тюменский юридический институт МВД России, 2009. С. 149-151. 0,2 п.л.

    7. Омельянович В. В, Криминалистически значимые сведения о типичных способах подделки государственных наград при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ // Преемственность и новации в юридической науке : мат-лы науч. конф. адъюнктов и соискателей. Омск : Омская академия МВД России, 2009. Вып. 5. С. 147-150. 0,19 п.л.

    8. Омельянович В. В. Особенности производства осмотра предметов и документов при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ // Законодательство и практика. 2009. № 2. С. 22-26. 0,5 п.л.

    9. Омельянович В. В. Проблемы подготовки сотрудников следственных подразделений к расследованию подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, печатей, штампов и бланков // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе : сб. мат-лов XII Междунар. науч.-практ. конф.: в 3 ч. Красноярск : Сибирский юридический институт МВД России, 2009. Ч. 3. С. 181-183. 0,16 п.л.

    10. Омельянович В. В. Тактические особенности производства очной ставки при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 327 УК РФ// Правоохранительные органы: теория и практика. 2009. № 2. С. 22-25. 0,4 п.л.

    23



    [1] URL: http://www.mvd.ru/stats/10000479/10000742/(дата обращения: 20.12.2010).

Информация обновлена:21.04.2011


Сопутствующие материалы:
  | Защита диссертаций 
 

Если Вы не видите полного текста или ссылки на полный текст книги, значит в каталоге есть только библиографическое описание.

Copyright 2002-2006 © Дирекция портала "Юридическая Россия" наверх

Рейтинг@Mail.ru Rambler's Top100
Rambler's Top100 Яндекс цитирования

Редакция портала: info@law.edu.ru
Участие в портале и более общие вопросы: reception@law.edu.ru
Сообщения о неполадках и ошибках: system@law.edu.ru